Wie is Stater ?
Stater is de centrale 'end-to-end' dienstverlener voor de Europese hypotheekmarkt. Stater richt zich hierbij op het ondersteunen van hypothecaire financiers bij de verkoop, het behandelen en de financiering van hypotheekportefeuilles.
Objectief
In opdracht van Stater Belgium werd een ICT audit uitgevoerd, waarbij de integriteit van de Argenta Datawarehouse gecontroleerd werd.
- Argenta is klant van Stater Belgium en maakt gebruik van het SHSB softwaresysteem van Stater Belgium.
- De klant Argenta geeft de data rechtstreeks in in het SHSB systeem. Deze gegevens worden voor deze audit als correct verondersteld en vallen onder de controlemechanismen van Argenta en CBHK. Als monitoring controle bestaan hiervoor een aantal controlerapporten binnen SHSB.
- Een controle werd uitgevoerd door de dienst Reporting van Stater Belgium op de integriteit van het Datawarehouse, welke resulteerde in een controlerapport (onder de vorm van een Excel spreadsheet). Hierin werden een aantal potentiële excepties opgelijst en dienden verder opgevolgd en verklaard te worden. De betrouwbaarheid van dit controlerapport is het onderwerp van de audit.
Deze audit diende een opinie te geven over de betrouwbaarheid van de uitgevoerde controlewerkzaamheden door Stater Belgium (resulterend in het controlerapport), rond de integriteit van het Datawarehouse, zoals gebruikt door Argenta.
Aanpak
Volgende aanpak werd voor de audit gevolgd:
- Kennisname van de uitbouw van het Datawarehouse en de controles rond de periodieke gegevenstransfer tussen SHSB en Datawarehouse; Kennisname van de rapportage die door Argenta/CBHK gebruikt worden; Kennisname van de intern uitgevoerde controles; Reconciliatie van de gegevensopbouw van de onderliggende gegevens; Nazicht in welke mate de specificaties en controles gedocumenteerd en gevalideerd zijn. Nazicht in welke mate de controles geautomatiseerd en repetitief zijn. Aanbevelingen werden opgenomen in het rapport.
Resultaat
Deze audit resulteerde in twee auditrapporten, zijnde:
- Rapport ten behoeve van Argenta, waarin een uitspraak werd gedaan over de betrouwbaarheid van de datawarehouse en waarin aanbevelingen werden geformuleerd.
- Intern rapport, waarin aanbevelingen werden geformuleerd op vlak van het dataproces.
